两人用5000元分仓软件撬动4.37亿元交易额,组织非法期货交易怎么判？

两人用5000元分仓软件撬动4.37亿元交易额,组织非法期货交易怎么判?

　　本案中，王某、钱某通过分仓软件将正规期货公司母账户拆分为15个子账户，规避期货交易实名制监管，为不符合资质的客户提供交易通道，并收取高额手续费。

　　其行为本质是未经国家批准变相开展期货经纪业务，构成《刑法》第二百二十五条第三项规定的“非法经营罪”。

　　1. 核心构成要件

　　根据《期货交易管理条例》第六条，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或个人不得设立期货交易场所或组织期货交易。

　　王某等人的行为直接违反该规定，且通过分仓软件实现资金结算、风险控制等核心经纪功能，完整行使了期货公司职权，属于典型的非法经营行为。

　　2. 交易规模与危害性

　　尽管子账户交易流水累计达4.37亿元，但检察机关通过调取主账户入金记录、分仓软件后台数据，认定实际入金金额为105万余元，二人违法所得较少。

　　结合犯罪持续时间较短(3个月)、未造成投资者重大损失等情节，法院认定其“情节严重”，而非“情节特别严重”。

　　3. 量刑结果

　　2025年8月，朝阳区法院以非法经营罪判处王某、钱某有期徒刑一年，缓刑一年，各并处罚金。判决体现了“罪刑相适应”原则，既惩治犯罪，又避免过度刑罚化。

　　4. 延伸监管措施

　　案件办结后，检察院联合公安机关、金融监管部门推动源头治理，要求期货公司强化交易软件合规审查，并开展“防范非法金融活动宣传月”，提升公众风险识别能力。

非法经营罪量刑标准是什么?

　　非法经营罪的量刑规则以《刑法》第二百二十五条为核心，结合司法解释与案件具体情节综合判定，其标准可分为三个层次：

　　一、基础量刑框架

　　(1) 情节严重：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　(2) 情节特别严重：处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

　　二、“情节严重”与“情节特别严重”的认定标准

　　司法实践中，法院通常结合以下因素综合判断：

　　(1) 经营数额与违法所得：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，非法经营证券、期货业务，个人非法经营数额在30万元以上，或违法所得数额在5万元以上的，可认定为“情节严重”;

　　单位非法经营数额在150万元以上，或违法所得数额在30万元以上的，同样构成该标准。数额达到上述标准的5倍以上，则可能被认定为“情节特别严重”。

　　(2) 市场影响与后果：若行为导致金融市场秩序严重混乱、投资者重大损失，或引发系统性风险，即使数额未达标准，也可能被认定为“情节特别严重”。例如，非法期货交易引发群体性事件或跨境资金流动异常。

　　(3) 主观恶性与行为模式：长期、多次实施非法经营行为，或采用虚假宣传、操纵市场等手段扩大危害的，量刑时予以从重处罚。

　　三、单位犯罪的处罚规则

　　单位实施非法经营行为，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯罪的规定处罚。